A .从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动
B .对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券
C .从事与其履行职责有利益冲突的业务
D .违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺