第 68 题 上市公司非公开发行证券申请文件包括（　　）。

A．本次非公开发行股票预案

B．发行人最近3年的财务报告和审计报告         

C．最近1年的比较式财务报表

D．会计师事务所关于前次募集资金使用情况的专项报告

[多选题] 上市公司非公开发行证券申请文件包括（）。A . 本次非公开发行股票预案B . 发行人最近3年的财务报告和审计报告C . 最近1年的比较式财务报表D . 会计师事务所关于前次募集资金使用情况专项报告

[判断题]第 106 题 上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销；非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。（　　）A．正确B．错误

[单选题]第 45 题 上市公司非公开发行新股是指（　　）。A．上市公司向不特定对象发行新股B．上市公司向特定对象发行新股C．向原股东配售股份D．向不特定对象公开募集股份

[B单选题]根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行必备文件包括（　　）。[201

[多选题] 在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“本次证券发行的募集文件”包括（）。A . 发行人股东大会决议B . 募集说明书（申报稿）C . 募集说明书摘要D . 发行公告（发审会后按中国证监会要求提供）

[单选题]第 1 题 发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用（　　）。表决投票时同意票数达到（　　）票为通过。A．特别程序，3B．一般程序，3C．特别程序，7D．一般程序，7

[单选题]发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请，适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为( )名。A．5B．7C．8D．10

[单选题]第 35 题 上市公司申请发行新股，最近（　　）内曾公开发行证券的，应不存在发行当年营业利润比上年下降（　　）以上的情形。A．12个月，30%B．12个月，50%C．24个月，30%D．24个月，50%

[多选题] 上市公司非公开发行证券申请文件目录中，“发行人的申请报告及相关文件”包含（）。A . 发行人申请报告B . 本次发行的董事会决议和股东大会决议C . 本次非公开发行股票预案D . 公告的其他相关信息披露文件

[多选题] 在上市公司公开发行证券申请文件目录中，“其他文件”包含（）。A . 发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告B . 会计师事务所关于发行人内部控制制度的鉴证报告C . 发行人董事会、会计师事务所及注册会计师关于非标准无保留意见审计报告的补充意见D . 盈利报告及盈利预测报告审核报告