A . 证券公司应当建立有关隔离制度
B . 证监会对证券公司财务及审计的监管制度
C . 内控制度的建设
D . 依照规定,建立健全组织机构,明确决策、执行、监督机构的职权
E . 市场退出制度
[单选题]商业银行证券投资的内部经营风险主要包括[ ]A.个人风险B.财产风险C.经营风险D.责任风险E.市场风险
[单选题]证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别.控制和防范业务经营风
[多选题] 证券公司对业务创新应重点防范()等风险。A . 违法违规B . 规模失控C . 预算失控D . 决策失误
[单选题]证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( ).A.规模失控B.账外自营C.内幕交易D.信用交易
[主观题]证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。( )
[单选题]下列方法可用于防范经营风险的是()A . 货币保值措施B . 互换C . 超前收付外汇D . 多样化经营
[多选题] 证券公司经营的主要业务有().A . 向工商企业贷款B . 有价证券信托C . 有价证券销售及认购D . 代理客户进行有价证券买卖E . 有价证券自营买卖
[多选题] 证券公司经营的主要业务是()。A . 有价证券信托B . 有价证券自营买卖C . 有价证券销售及认购D . 代理客户进行有价证券买卖
[多选题]根据《外资参股证券公司设立规则》,外资参股证券公司经营的业务包括( )。A.股票(包括人民币普通股、外资股)和债券(包括政府债券、公司债券)的承销与
[多选题]根据《外资参股证券公司设立规则》,外资参股证券公司经营的业务包括( )。A.股票(包括人民币普通股、外资股)和债券(包括政府债券、公司债券)的承销与