A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
B.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
C.中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
D.中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
[单选题]根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,期货公司应当( )。A.向投资者充分揭示股指期货风险B.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识C.认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力D.建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密
[单选题]《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》自()起施行。A .2008年9月15日B .2009年12月31日C .2010年2月8日D .2010年3月15日
[单选题]《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》由( )负责解释。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国金融期货交易所D.商务部
[多选题] 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,下列说法正确的有()。A .期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发,测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平B .期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试C .中国金融期货交易所更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试D .开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字
[单选题]《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的施行时问是()。A .2008年7月4日B .2009年6月1日C .2010年2月5日D .2010年2月8日
[多选题] 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,下列人员应当参加股指期货知识测试,不得由他人替代的有()。A .自然人投资者本人B .一般法人投资者的指定下单人C .一般法人投资者的资金调拨人D .一般法人投资者的结算单确认人
[判断题] 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《中国期货业协会章程》的规定制度。()A . 正确B . 错误
[多选题] 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,下列说法不正确的有()。A .中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整B .期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任C .期货公司会员开展股指期货开户业务,应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案D .期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的,应当与证券公司建立业务对接规则,落实
[判断题] 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。()A . 正确B . 错误
[多选题] 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。A .基本情况评估B .投资经历评估C .财务状况评估D .诚信状况评估