A.合规管理部门要保持行使权力的独立性,因此要与其他部门之间保持绝对的独立
B.管理人要将合规考核结果与员工的绩效工资和高管人员竞聘考核相结合
C.合规文化建设要充分发挥人的主观能动性,将合规理念贯穿到每一业务操作环节和所办理的每笔业务,做到全员参与,各负其责
D.公司领导是各项合规管理制度的制定者和传达者,应当明确合规文化建设的重要性
[单选题]合规管理部门的独立性不包括()。A.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员B.合规管理部门在公司内部享有正式
[单选题]下列不属于合规管理部门独立性主要包括的要素的是()。A.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定B.在合规风险
[单选题]合规管理部门的独立,实质上就是()的独立性,直接关系到合规风险能否有效揭示。A.人B.物C.时间D.地点
[单选题]合规管理部门的独立,实质上就是( )的独立性,直接关系到合规风险能否有效揭示。A.人B.物C.时间D.地点
[单选题]合规独立性中,最重要的是( )。A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.以上都正确
[单选题]下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中,错误的是()。A.审核评价基金管理人各项政策的合规性B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划C.协助
[判断题] 合规管理是合规管理部门自身的工作。A . 正确B . 错误
[单选题]银行对合规部门的定位、授权及独立性应通过合规政策或其他正式文件明确,并()。A .臵于公开场所B .传达至二级分行主要业务和管理部门负责人C .传达给银行的所有员工D .限于董事会及高级管理层知悉
[单选题]合规的独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,最为重要的是( )。A.部门的独立性B.机制的独立性C.问责的独立性D.无法判断
[单选题]合规独立性是指( )的合规管理应当在体制机制.组织架构.人力资源.管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门.业务部门.内部审计部门等。A.基金公司B