A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B.坚决拒绝为客户提供融资融券
C.证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则,由所属的证券公司承担全部责任
D.客户的买卖委托没有成交,其委托记录当场失效,无须保存
[单选题]证券公司办理经纪业务时,下列( )种行为被法律禁止。A.为客户分立证券和资金账户B.接受客户证券买卖的全权委托C.为客户咨询证券类种D.将客户的委托记录按规定保存
[单选题]证券公司办理经纪业务时,下列( )种行为被法律禁止。A.为客户分立证券和资金账户B.接受客户证券买卖的全权委托C.为客户咨询证券类种D.将客户的委托记录按规定保存
[多选题] 下列行为哪些属于业务授权方面违规行为?()A .不确认客户真实意愿授权B .不审核凭证授权C .不核实业务授权D .超权限授权
[单选题]根据《证券公司分类监管规定》,下列关于证券公司违法违规行为扣分原则的说法中,不正确的是( )。A.公司被采取出具警示函,责令公开说明,责令参加培训,
[单选题]根据《证券公司分类监管规定》,下列关于证券公司违法违规行为扣分原则的说法中,不正确的是( )。A.公司被采取出具警示函,责令公开说明,责令参加培训,
[多选题] 以下哪些行为属于柜台业务违规行为?()A .受理个人账户开户(卡)申请或开通网银时,不按规定核实申请人意愿和身份信息B .代客户签名、设置/重置/输入密码C .柜员对明知是违规办理的业务不抵制、不报告D .利用客户账户过渡本人资金
[多选题] 下列行为属于违规行为的是().A . 未核对个人客户身份,代客户注册电子银行B . 虚增电子银行交易量C . 授权人员未审核经办柜员的操作直接授权D . 营业经理对个人网上银行注册业务操作审核授权后,未监督柜员将U盾交给客户本人
[单选题]下列哪项属于“违规行为”的危险行为?( )A.不遵医嘱B.吸烟酗酒C.讳疾忌医D.瞒病恐病E.药物滥用
[单选题]下列哪项属于“违规行为”的危险行为?( )A.不遵医嘱B.吸烟酗酒C.讳疾忌医D.瞒病恐病E.药物滥用
[单选题]下列评委的行为哪些属于违规行为( )。A.接到参加评标的通知后,关闭一切通讯工具B.进入评标现场时应当主动将通讯工具交出临时封存保管C.评标结束把评