A .有专门负责基金代销业务的部门
B .财务状况良好,运作规范稳定,最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C .资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
D .公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/3
[单选题]《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,主要有( )。A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B.有专门负责基金代销业务的部门C.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行D.财务状况良好,运作规范稳定,最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
[多选题] 商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件主要有()。A . 资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B . 有专门负责基金代销业务的部门C . 最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D . 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
[单选题]按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中,不可以申请基金代销业务资格的是( )。A.证券投资咨询机构B.证券公司C.信托公司D.商业银行
[单选题]关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的有( )。A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定B.财务状况良好,运作规范稳定,最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚C.有专门负责基金代销业务的部门D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
[判断题] 商业银行必须向中国证券业协会申请基金代销业务资格,才能从事基金的代销业务。()A . 正确B . 错误
[单选题]商业银行等中国证监会规定的机构可以向()申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。A . 中国证监会B . 证券交易所C . 证券投资咨询机构D . 专业基金销售机构
[单选题]《证券投资基金销售管理办法》出台后,()开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。A.商业银行B.证券公司C.基金管理公司直销中心D.证券咨询机构和专业基金销售公司
[多选题] 根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定,办理开放式基金代销业务的机构应当在下列()方面符合相关规定。A . 财务状况良好,运作规范稳定B . 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行C . 最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D . 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
[单选题]商业银行申请基金代销业务资格时,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的()。A .1/2B .1/3C .1/4D .1/5
[单选题]商业银行等中国证监会规定的机构可以向( )申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。A.中国证监会B.证券交易所C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构