A .责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
B .处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
C .对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D .对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
[试题]未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,哪项是错误的?A.责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息B.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
[单选题]证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,哪项错误的?A.责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款B.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款C.给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
[多选题] 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,正确的是()。A . 没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款B . 给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任C . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款D . 责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
[单选题]证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,哪项错误的?A . A责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款B . B没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款C . C给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任D . D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款
[单选题]下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法,错误的是( )。A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级
[单选题]未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行。退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法所募资金金额( )的罚款。A.1%~3%
[单选题]未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息,处以非法募集资金金额()的罚款。A.1%以上5%以
[单选题]未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令停止发行Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息Ⅲ.处以1万元以上30万元
[多选题] 证券发行分为公开发行和非公开发行。公开发行有()。A . 向特定对象发行证券B . 向不特定对象发行证券C . 向特定对象发行证券累计超过100人D . 向特定对象发行证券累计超过200人E . 向特定对象发行证券累计超过1000人
[单选题]对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同()予以取缔A.银行业协会B.县级以上地方人民政府C.证券业协会D.