[多选题]

根据我国证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的有()。

A . 某证券公司利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

B . 证券公司从业人员不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C . 证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

D . 证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券

参考答案与解析:

相关试题

根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的是()。

[单选题]根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的是()。A.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资产金额C

  • 查看答案
  • 根据我国证券法律制度的规定,下列各项中属于上市公司重大事件的有()。

    [多选题] 根据我国证券法律制度的规定,下列各项中属于上市公司重大事件的有()。A . 公司不足1/3的董事发生变动B . 持有公司5%以上股份的股东,其持有股份的情况发生重大变化C . 涉及公司的重大诉讼D . 公司监事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施

  • 查看答案
  • 根据我国证券法律制度的规定,证券的代销、包销期限最长不得超过()。

    [单选题]根据我国证券法律制度的规定,证券的代销、包销期限最长不得超过()。A . 30日B . 60日C . 90日D . 120日

  • 查看答案
  • 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于操纵证券市场行为的是(  )。

    [单选题]根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于操纵证券市场行为的是(  )。A.丙公司与戊公司串通相互交易以抬高证券价格B.乙上市公司在上市公告书中夸大净资

  • 查看答案
  • 根据《证券法》的规定,下列行为中,属于欺诈客户行为的有( )。

    [单选题]根据《证券法》的规定,下列行为中,属于欺诈客户行为的有( )。A.利用传播媒介传播误导投资者的信息B.假借客户的名义买卖证券C.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件D.违背客户的委托为其买卖证券

  • 查看答案
  • 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于内幕信息的有()。

    [多选题] 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于内幕信息的有()。A . 董事辞职B . 持有公司10%股份的股东,其持有股份的情况发生较大变化C . 监事涉嫌违法,被有权机关调查D . 董事会秘书王某被撤职

  • 查看答案
  • 根据我国证券法律制度的规定,下列各项,符合上市公司公开发行新股条件的有()。

    [多选题] 根据我国证券法律制度的规定,下列各项,符合上市公司公开发行新股条件的有()。A . 具备健全且运行良好的组织机构B . 具有持续盈利能力C . 财务状况良好D . 最近1年财务会计文件存在虚假记载

  • 查看答案
  • 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有( )。

    [单选题]根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有( )。A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C.丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

  • 查看答案
  • 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。

    [多选题] 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。A . 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易B . 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C . 丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格D . 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

  • 查看答案
  • 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。

    [多选题] 根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有()。A . 甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易B . 乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C . 丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格D . 上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

  • 查看答案