A . 责令限期改正
B . 情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款
C . 情急严重的,对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接负责人员,处一万元以上五万元以下罚款
D . 追究刑事责任
[单选题]《反洗钱法》总共分为总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任、附则等七章,共计()A .35条B .36条C .37条D .40条
[单选题]《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构拒绝、阻碍反洗钱检查、调查或拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料,致使洗钱后果发生的,除对金融机构罚款外,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。A . 一万元以上五万元以下B . 一万元以上十万元以下C . 五万元以上二十万元以下D . 五万元以上五十万元以下
[多选题] 根据《反洗钱法》规定,金融机构应履行哪些反洗钱义务().A .客户身份识别制度B .客户身份资料和交易记录保存制度C .大额教益和可疑交易报告制度D .反洗钱内部控制制度
[单选题]《反洗钱法》规定,金融机构应当设立()负责反洗钱工作。A . 法律合规部门B . 保卫部门C . 风险管理部门D . 反洗钱专门机构或者指定内设机构
[问答题] 《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内控制度有何规定?
[多选题] 《反洗钱法》对反洗钱调查的规定包括()A .中国人民银行或者其省一级分支机构有权进行反洗钱调查,并可采取询问、查阅、复制、封存和临时冻结等措施B .严格限定了调查措施的适用条件、主体、批准程序和期限C .反洗钱调查中的保密制度D . D.反洗钱调查中的法律责任E .反洗钱调查的救济途径
[多选题]根据《反洗钱法》的规定,金融机构未履行反洗钱义务的情形包括( )。A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度B.未按照规定对职工进行反洗钱培训C.未按照规
[B单选题]根据《反洗钱法》的规定,金融机构反洗钱工作中的义务包括( )。A.建立健全反洗钱内部控制制度B.按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度C.按照
[多选题]根据《反洗钱法》的规定,金融机构未履行反洗钱义务的情形包括( )。A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度B.未按照规定对职工进行反洗钱培训C.未按照规
[问答题] 《反洗钱法》第二十三条第一款规定中国人民银行可以向金融机构进行调查。这里所指的金融机构包括哪些?