[单选题]

未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的()。

A .责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款

B .责令改正,单处或者并处1万元以下罚款

C .给予警告,单处5万元以下罚款

D .给予警告,单处或者并处3万元以下罚款

参考答案与解析:

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未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者

[单选题]未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处( )元以下罚款。A.3万B.5万C.10万D.20万

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  • 未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权,中国

    [单选题]未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司()以上股权,中国证监会可以责令其限期转让股权。A .3%B .5%C .10%D .15%

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    [判断题] 经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处5万元以下罚款。()A . 正确B . 错误

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  • 未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司(  )以上股权,中国证监会可以责令其限期转让股权。

    [单选题]未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司(  )以上股权,中国证监会可以责令其限期转让股权。A.3%B.5%C.10%D.15%

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  • 并未经中国证监会或者派出机构批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,情节严重的,给予警告,并处以罚款。()

    [判断题]并未经中国证监会或者派出机构批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,情节严重的,给予警告,并处以罚款。()A.对B.错

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  • 未经中国证监会或其派出机构批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的,中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。

    [B单选题]未经中国证监会或其派出机构批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的,中国证监

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  • 未经中国证监会或其派出机构批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的,中国证监会或其派出机构可以责令其限期转让股权。

    [B单选题]未经中国证监会或其派出机构批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东的,中国证监

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    [多选题] 持有期货公司5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交的申请材料是()。A . 变更股权申请书B . 间接持有期货公司10%及以上股权的自然人情况申报表C . 拟增加出资额的股东以及符合《期货公司管理办法》第九条规定的股东的审计报告D . 期货公司关于变更后股东之间是否存在关联关系、期货公司是否为股权受让方提供任何形式财务支持的情况说明

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