A .未按规定履行职责
B .违规兼职或者未按规定报告兼职情况
C .未按规定参加业务培训
D .未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
[多选题]期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。A.未按规定履行职责B.未按
[主观题]期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。( )
[主观题]期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。( )
[主观题]期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。( )
[判断题]期货公司董事.监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的,期货公司应当将该人员免职。()A.对B.错
[多选题]中国证监会派出机构依照()对期货公司董事.监事和高级管理人员进行监督管理。A.《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》B.《期货交易管理条
[多选题]期货公司任用董事.监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有()。A.相关会议的决议B.任职决定文件C.高级管理人员职责范围的说明D
[试题]中国证监会派出机构依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。( )
[多选题] 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?()A .向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果B .拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果C .1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D .对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
[单选题]期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计( )次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.3B.4C.5D.6