A . 《商业银行法》
B . 《商业银行合规风险管理指引》
C . 《银行业金融机构绩效考评监管指引》
D . 《银行业金融机构案防工作办法》
[单选题]根据《中国银行合规工作管理办法(试行)》的规定,对于一家银行来讲,合规是指()必须遵守外部法规,即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求;必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。A . 银行及其员工B . 银行的高级管理层C . 银行的员工D . 银行的各级管理层
[多选题] 《中国农业银行合规政策》为全行开展合规管理提供了制度依据,以下哪些方面是其具体明确的()。A . 合规管理的内涵B . 农行合规管理的组织框架C . 农行合规管理的程序与内容D . 合规管理工作的职责与分工
[判断题] 在银行风险体系中,合规风险等同于法律风险,因此银行界常常将"合规风险"和"法律风险"并称为"法律合规风险"。A . 正确B . 错误
[判断题] 中国银监会2006年制定发布的《商业银行合规风险管理指引》是我国银行业开展合规管理的基本规范和指南。A . 正确B . 错误
[单选题]1916年,北京的中国银行最先使用女子司帐,一时被称为“银行界之破天荒,妇女界之新事业”。进入20世纪20年代,一些大城市的医疗、银行、商店、文艺、电讯等部门均有女职员出现。这些现象折射了()A .解放妇女成为社会的共识B .现代女子思想观念的变化C .民国时期政治结构的变动D . D.文化运动推动思想的解放
[单选题]关于《中国银行合规工作管理办法(试行)》的适用范围,下列表述中正确的是()。A . 只适用于总行B . 适用于总行、分行及其下辖分支机构C . 不适用于海外分行D . 不适用于海外代表处
[单选题]下列选项中不属于商业银行合规风险管理基本制度的是( )。A.合规问责制度B.合规绩效考核制度C.诚信举报制度D.公平竞争制度
[单选题]下列选项中不属于商业银行合规风险管理基本制度的是( )。A.合规问责制度B.合规绩效考核制度C.诚信举报制度D.公平竞争制度
[单选题]下列选项中,不属于商业银行合规风险管理基本制度的是()。A.合规问责制度B.合规绩效考核制度C.诚信举报制度D.公平竞争制度
[单选题]下列选项中,不属于商业银行合规风险管理基本制度的是()。A.合规问责制度B.合规绩效考核制度C.诚信举报制度D.公平竞争制度