A . 以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动
B . 向客户提供有关价格涨跌的肯定性意见
C . 与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定
D . 劝诱客户参与证券交易
[单选题]证券公司的从业人员特定禁止行为( )。A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B.违规向客户提供资金或有价证券C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D.在经纪业务中不接受客户的全权委托
[多选题] 证券业从业人员的禁止行为包括()等。A . 不得接受分享利益的委托B . 不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动C . 不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定D . 不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托
[多选题] 《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有()。A . 接受他人委托从事证券投资B . 投资者与委托人约定分享证券投资收益C . 依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告D . 向委托人承诺证券投资收益
[多选题] 《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事(),损害客户利益的行为属于欺诈行为。A .未经客户委托,擅自为客户买卖证券B .传播、提供虚假或者误导投资者的信息C .挪用公款进行大规模的证券买卖D .不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件E .为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
[多选题] ()是属于证券业从业人员的保证行为。A . 团结同事,协调合作,妥善处理业务中的各种矛盾B . 努力钻研业务,提高自己的业务水平和工作效率C . 遵守国家法律和有关证券业务的各项制度D . 热心公益事业,爱护公共财产,不以职谋私,不以权谋私
[单选题]下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人B.基金管理公司的管理人员和业务人员C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
[单选题]《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息C.挪用公款进行大规模的证券买卖D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件E.为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
[单选题]《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息C.挪用公款进行大规模的证券买卖D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件E.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
[多选题] 《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事()损害客户利益的欺诈行为。A . 未经客户委托,擅自为客户买卖证券B . 传播、提供虚假或者误导投资者的信息C . 挪用公款进行大规模的证券买卖D . 不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件E . 为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
[多选题]《证券法》禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括( )。A.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B.未经客户的委托,擅自为