A . 及时向总行资产管理部报告
B . 纳入关注企业名单
C . 将贷后检查及报告的频率提高至每月一次
D . 可视情况停止相关分行办理新增理财融资业务
[多选题] 如理财融资业务到期后客户不能归还时,可采取的应对措施有()。A . 农业银行根据承担的责任向投资者兑付B . 由收取资产类固定管理费的一级分行(或总行大客户部)承接相应非信贷资产C . 向融资客户进行追偿D . 停止相关分行办理新增理财融资业务
[多选题]在理财计划的存续期内,商业银行应向客户进行持续性的信息披露,其中包括( )。A.理财资金的投资比例B.理财资金的投资方向C.对投资者权益或者投资收益
[单选题]在理财计划的存续期内,一般账单提供应不少于()。A.2次且至少每月一次B.2次且至少每季一次C.3次D.6次
[主观题]在与客户的业务关系存续期间,银行应当采取持续的客户身份识别措施。当银行对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类。()此题为判断题(对,错)。
[多选题] 与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常(),及时提示客户更新资料信息。A . 经营活动B . 经营状况C . 金融交易情况D . 经济状况
[单选题]在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常()、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。A . 经营活动B . 资金来源C . 资金用途D . 经济状况
[单选题]在理财的存续期内,商业银行应向客户提供所有的资产账单,账单的提供应不少于_______,并且至少每月提供_______。( )A.4次 2次B.3次 2次C.3次 1次D.2次 1次
[判断题] 在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,金融机构应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和有关交易是否可疑A . 正确B . 错误
[主观题]在理财计划的存续期内,商业银行应向客户提供其所有持有的所有相关资产的账单,账单应列明资产变动、收入和费用、期末资产估值等情况。账单提供应不少于5次。 ( )
[多选题]在理财计划的存续期内,商业银行应向客户提供其所持有的相关资产的账单,账单应列明( )。A.资产变动B.收入和费用C.期末资产估值D.理财计划投资方向