A . 约见谈话、责令参加培训
B . 增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示
C . 责令处分责任人员、限期说明情况
D . 专项调查和暂停受理或者办理相关业务
[多选题] 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监管措施有()。A . 约见谈话、责令参加培训B . 增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示C . 责令处分责任人员、限期说明情况D . 专项调查和暂停受理或者办理相关业务
[多选题] 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监管措施有()。A . 约见谈话、责令参加培训B . 增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示C . 责令处分责任人员、限期说明情况D . 专项调查和暂停受理或者办理相关业务
[多选题] 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监管措施有()。A . 约见谈话、责令参加培训B . 增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示C . 责令处分责任人员、限期说明情况D . 专项调查和暂停受理或者办理相关业务
[多选题] 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监管措施有()。A . 约见谈话、责令参加培训B . 增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示C . 责令处分责任人员、限期说明情况D . 专项调查和暂停受理或者办理相关业务
[多选题] 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监管措施有()。A . 约见谈话、责令参加培训B . 增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示C . 责令处分责任人员、限期说明情况D . 专项调查和暂停受理或者办理相关业务
[多选题] 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中金所可以采取的监管措施有()。A . 约见谈话、责令参加培训B . 增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示C . 责令处分责任人员、限期说明情况D . 专项调查和暂停受理或者办理相关业务
[单选题]对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所不能进行的监管措施是()。A . 责令参加培训B . 书面警示C . 责令处分责任人员D . 予以行政处罚
[单选题]对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所不能进行的监管措施是()。A . 责令参加培训B . 书面警示C . 责令处分责任人员D . 予以行政处罚
[单选题]对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所不能进行的监管措施是()。A . 责令参加培训B . 书面警示C . 责令处分责任人员D . 予以行政处罚
[单选题]对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所不能进行的监管措施是()。A . 责令参加培训B . 书面警示C . 责令处分责任人员D . 予以行政处罚