A .越权经营
B .预算失控
C .道德风险
D .决策失误
[单选题]证券营业部局域网的安全管理重点不包括()。A .用户权限设定和限制B .系统管理员用户口令及权限限制C .网络入侵防范考试大(wwwD .病毒防范
[判断题] 证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。A . 正确B . 错误
[多选题] 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。A . 应建立健全经纪业务的实时监控系统B . 应建立交易数据安全备份制度C . 应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度D . 应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
[单选题]证券营业部的自有资金不包括()。A .总部拨付的营运资金B .从管理费用列支的专用基金C .留存的专用基金D . D.未分配利润
[单选题]证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( ).A.规模失控B.账外自营C.内幕交易D.信用交易
[单选题]证券营业部客户资金管理的主要内容包括( )。A.财务收支管理B.财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理C.分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由D.统收统支、单独核算
[单选题]证券营业部业务操作规程的基本内容主要包括( )。A.规定业务操作人员的操作原则B.明确业务操作人员应遵守的操作规定C.提出对各项业务进行组织管理的要求D.制定业务操作人员必须遵守的职业道德
[多选题]证券营业部的责任分离制度包括( )。A.重要空白凭证、空白合同、空白授权书和重要印章的保管与登记、使用相分离B.营业部的前台交易与后台结算相分离C.
[多选题] 营业部对证券账户的管理包括()。A . 证券账户的开立B . 证券账户挂失与补办C . 证券账户卡的集中保管D . 证券账户注册资料查询和变更
[单选题]证券营业部的客户服务主要包括( )。A.客户需求调查B.对客户的一般化服务C.对客户的个性化服务D.客户服务的创新