A . 受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B . 证券公司工作人员申报差错引起的风险
C . 无权或越权代理而造成的风险
D . 交割失误引起的风险
[多选题]下列属于交易差错风险的有( )。A.受托时因约定不明,证券公司审核凭证不慎而造成的风险B.证券公司工作人员申报差错引起的风险C.无权或越权代理而造成
[单选题]交易差错.记账差错等操作风险属于操作风险类型中的( )。A.可规避的操作风险B.可降低的操作风险C.可缓释的操作风险D.应承担的操作风险
[单选题]交易差错、记账差错等操作风险属于操作风险类型中的()。A . 可规避的操作风险B . 可降低的操作风险C . 可缓释的操作风险D . 应承担的操作风险
[单选题]下列差错哪些属于严重差错()。A . 手工制单要素不全B . 更改客户信息无相关依据C . 内部账入账串户D . 西联汇款日处理有误
[单选题]下列哪些行为属于内幕交易行为( )。A.内幕人员利用内幕信息买卖证券B.内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券C.内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易D.非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券
[多选题] 下列差错哪些属于规范类差错().A . 未打印核实行;B . 自制凭证不全;C . 自制凭证填写摘要不清、不详;D . 自制凭证不洁、不清、字迹模糊无法核对
[多选题] 下列差错哪些属于一般业务类差错().A . 违反人民银行现金支取规定;B . 交易码使用错误;C . 违规办理客户银行预留印鉴变更业务;D . 自制凭证不全
[单选题]下列哪些行为属于法律禁止的证券交易行为?( )A.发起人在公司成立之日起3年内转让其所持股票B.公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票C.为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票D.为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票
[多选题]下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?()A.证券公司为客户融资B.证券公司为客户融券C.为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票D
[多选题]下列哪些属于法律禁止的证券交易行为?()A.证券公司为客户融资B.证券公司为客户融券C.为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票D