A . 风险预警指标
B . 风险监控阀值
C . 敏感性指标
D . 风险测量阀值
[单选题]证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制,由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施。A . 风险监控部门B . 风险控制委员会C . 证券自营部门D . 稽核部门
[判断题] 证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统,对营业部资金划拨、证券转移、交易活动进行实时监控,并对异常资金流转、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。A . 正确B . 错误
[不定项选择] 证券公司自营业务应当建立健全()的投资决策与授权机制。A .相对集中B .权责统一C .高度集中D .权责分离
[单选题]证券公司自营业务应当建立健全( )的投资决策与授权机制。A.相对集中B.权责统一C.高度集中D.权责分离
[多选题] 证券公司建立独立的实时监控系统时,发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时,要立即向()报告并提出处理建议。A . 股东大会B . 董事会C . 监事会D . 投资决策机构
[单选题]证券公司从事证券自营业务,应建立自营业务的()盯市制度。A.逐周B.逐日C.实时D.逐月
[单选题]证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,()是证券公司自营业务的最高决策机构。A.投资决策机构B.自营业务部门C.董事会D.分支机构
[单选题]证券公司自营业务的主要风险是( ).A.市场风险B.交易风险C.法律风险D.经营风险
[多选题]证券公司应建立健全自营账户的审核和稽核制度,严禁( )。A.出借自营账户B.使用非自营席位变相自营C.账外自营D.有投资风险的自营
[单选题]证券公司从事证券自营业务,应当以( )名义建立证券自营账户。A.董事长B.公司C.总经理D.董事会