[单选题]

证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动的,责令改正、给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以()。

A . 3万元以下罚款

B . 3万元以上10万元以下罚款

C . 1万元以上10万元以下罚款

D . 10万元以下罚款

参考答案与解析:

相关试题

依照相关规定证券经纪人最多可接受(  )证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。

[单选题]依照相关规定证券经纪人最多可接受(  )证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。A.一家B.两家C.三家D.多家

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  • 证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以

    [判断题] 证券经纪人是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人或法人。()A . 正确B . 错误

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  • 接受证券公司委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指( )。

    [单选题]接受证券公司委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指( )。A.证券经纪人B.证券公司客户经理C.做市商D.委托代理人

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  • 接受证券公司委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指()。

    [单选题]接受证券公司委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指()。A.证券经纪人B.证券公司客户经理C.做市商D.委托代理人

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  • 接受证券公司委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指(  )。

    [单选题]接受证券公司委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指(  )。A.证券经纪人B.证券公司客户经理C.做市商D.委托代理人

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  • 接受证券公司委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指(  )。

    [单选题]接受证券公司委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指(  )。A.证券经纪人B.证券公司客户经理C.做市商D.委托代理人

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  • 证券公司的客户招揽包括()等环节。

    [多选题] 证券公司的客户招揽包括()等环节。A . 确定目标市场B . 选择营销渠道C . 建立客户关系D . 客户促成

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  • 证券公司接受客户的委托买卖证券时,( )。

    [单选题]证券公司接受客户的委托买卖证券时,( )。A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失B.应当妥善保管客户的有关资料C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割D.可以接受客户的全权委托买卖证券

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  • 证券公司接受客户的委托买卖证券时,()。

    [多选题] 证券公司接受客户的委托买卖证券时,()。A . 不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失B . 应当妥善保管客户的有关资料C . 不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割D . 可以接受客户的全权委托买卖证券

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  • 证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于( )。

    [单选题]证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于( )。A.财务顾问业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务

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