A . 正确
B . 错误
[单选题]银行从业人员不得利用内幕信息买卖有相关关系的上市公司股票。A .正确B .错误
[多选题] 证券公司及其从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的。根据《刑法修正案(七)》的规定,下列各项表述中,正确的有()。A . 处3年以下有期徒刑或者拘役B . 处5年以下有期徒刑或者拘役C . 并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金D . 并处或者单处违法所得等额的罚金
[单选题]常见的内幕交易行为一是内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券,以下人员中,不属于内幕交易中的内幕人员是()。A . 审计上市公司的审计师B . 证券交易所的有关人员C . 证券业协会的有关人员D . 上市公司的独立董事
[判断题] 证券公司为加强自律管理,应严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。()A . 正确B . 错误
[判断题] 证券投资咨询公司的从业人员可以买卖本咨询机构推荐的上市公司股票。A . 正确B . 错误
[单选题]证券公司的从业人员特定禁止行为( )。A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B.违规向客户提供资金或有价证券C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D.在经纪业务中不接受客户的全权委托
[单选题]下列属于诱骗投资者买卖证券.期货合约罪主体范围的是( )。 Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.期货交易所从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员
[单选题]关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是()。A.从业人员不能收受他人赠送的股票B.从业人员可以直接持有.买卖股票C.从业人员可以以他
[单选题]为了防范从业人员直接或者以化名.他人名义买卖股票,收受他人赠送的股票,证券公司应当建立并实施有效的()制度。A.信息披露B.风险控制C.管理D.信息查
[单选题]下列人员可以成为利用未公开信息交易罪的犯罪主体是( )。 Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.证券业协会工作人员Ⅲ.商业银行从业人员Ⅳ.上市公司董监高A.Ⅰ.Ⅲ