A . 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
B . 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
C . 提高自营业务运作的透明度
D . 建立完备的业绩考核和激励制度
[多选题]证券公司自营业务的内部控制是( )。A.建立防火墙制度B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保
[多选题]下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有( )。A.建立防火墙制度B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C.建立独立的实时监控系统D.提高自营
[多选题] 证券公司公司进行自营业务的内部控制,要明确等方面()。A .自营业务决策制度B .自营操作原则C .自营的内部决策D .自营的内部检查E .自营的财务制度
[单选题]下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( ).A.建立“防火墙”B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C.建立独立的实时监控系统D.提高自营业务运作的透明度
[多选题] 以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有()。A . 建立防火墙制度B . 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度C . 建立独立的实时监控系统D . 提高自营业务运作的透明度
[单选题]证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括( ).A.规模失控B.账外自营C.内幕交易D.信用交易
[单选题]证券公司自营业务的主要风险是( ).A.市场风险B.交易风险C.法律风险D.经营风险
[单选题]证券公司自营业务主要赚取的是()。A .佣金B .手续费C .价差收益D .利差收益
[单选题]证券公司从事证券自营业务可以()。A . 内幕交易B . 专设自营账户C . 操纵市场D . 假借他人名义进行自营业务
[多选题] 证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。A .非货币投资基金B .债券C .可转换债券D .人民币普通股