[多选题]

在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的()。

A . 自营业务管理制度

B . 投资决策机制

C . 操作流程

D . 风险监控体系

参考答案与解析:

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证券公司自营业务运作管理的重点有()。

[多选题] 证券公司自营业务运作管理的重点有()。A . 控制运作风险B . 确定运作原则C . 建立运作流程D . 专人负责清算

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  • 根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当

    [单选题]根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。A . 交易所会员大会B . 交易所理事会C . 中国证监会D . 交易所董事会

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  • 证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是()。

    [单选题]证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是()。A . 董事会B . 股东大会C . 投资决策机构D . 自营业务部门

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  • 证券公司自营业务的特点有( )。

    [单选题]证券公司自营业务的特点有( )。A.决策的自主性B.投资的方便性C.交易的风险性D.收益的不稳定性

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  • 证券公司从事证券自营业务,应建立自营业务的()盯市制度。

    [单选题]证券公司从事证券自营业务,应建立自营业务的()盯市制度。A.逐周B.逐日C.实时D.逐月

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  • 证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的()。

    [单选题]证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的()。A . 30%B . 50%C . 100%D . 200%

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  • 证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。

    [多选题] 证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。A . 自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%B . 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%C . 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%D . 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外

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  • 证券公司从事证券自营业务,应当以( )名义建立证券自营账户。

    [单选题]证券公司从事证券自营业务,应当以( )名义建立证券自营账户。A.董事长B.公司C.总经理D.董事会

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    [单选题]证券公司从事证券自营业务可以()。A . 内幕交易B . 专设自营账户C . 操纵市场D . 假借他人名义进行自营业务

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  • 经纪类证券公司可以经营证券承销、自营业务。( )

    [主观题]经纪类证券公司可以经营证券承销、自营业务。( )此题为判断题(对,错)。

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