A . 申请书、设立的批准文件
B . 经营证券业务许可证
C . 企业法人营业执照、章程
D . 主要业务规章制度
[判断题] 交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。()A . 正确B . 错误
[单选题]在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为其会员应具备的条件是( ).A. 定规模的资本金或营运资金B.具有良好的信誉和经营业绩C.按规定缴纳各项会员经费D.经中国证监会依法批准设立并具有法人地位
[多选题] 证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有()。A . 经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司B . 具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金C . 组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件D . 承认证券交易所章程和业务规则,按规定缴纳各项会员经费
[判断题]进入证券交易所参与集中竞价交易的,必须是具有证券交易所会员资格的证券公司。()A.对B.错
[多选题] 证券交易所会员于每年4月30日前需要报送证券交易所的材料有()。A . 上年度经审计财务报表B . 证券交易所要求的年度报告材料C . 上年度会员交易系统运行情况报告D . 风险控制指标监管报表
[判断题] 上海证券交易所和深圳证券交易所都是公司制的证券交易所A . 正确B . 错误
[判断题] 证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位,也可以在证券交易所会员之间转让席位。()A . 正确B . 错误
[多选题] 在深圳证券交易所,证券交易所会员交易申报的途径有()。A . 通过多个网关进行一个交易单元的交易申报B . 通过一个网关进行多个交易单元的交易申报C . 通过其他会员的网关进行交易申报D . 通过一个网关进行一个交易单元的交易申报
[单选题]证券交易所市场按组织形式分为公司制证券交易所和会员制证券交易所,下列哪个交易所为会员制交易所()。A.上海证券交易所B.纽约股票交易所C.费城股票交易
[单选题]证券交易所市场按组织形式分为公司制证券交易所和会员制证券交易所,下列哪个交易所为会员制交易所()。A . 上海证券交易所B . 纽约股票交易所C . 费城股票交易所D . 芝加哥股票交易所