证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

[多选题] 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。A . 违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动B . 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断C . 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款D . 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

[单选题]违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可：A．任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保B．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券C．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行D．资产

[多选题] 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。A . 任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保B . 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券C . 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、

[判断题] 证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。()A . 正确B . 错误

[单选题]《证券公司监督管理条例》规定，证券经纪人为自然人，能接受（）证券公司的委托开展经纪业务营销活动。A . 一家B . 至少一家C . 一家以上D . 两家以上

[判断题] 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）A . 正确B . 错误

[多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法正确的有（　　）。A.证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招

[单选题]在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（　）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定金额的罚款。Ⅰ．

[多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司的行为变动中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（　　）。A.减少注册资本B.合并、分立，设立、

[多选题]根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司的行为变动中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（　　）。A.减少注册资本B.合并、分立，设立、