A . 查阅
B . 扣划
C . 抄录
D . 冻结
[填空题] 证监会及其派出机构按规定可以对个人或单位在金融机构的资金帐户或存款帐户进行()、()。
[判断题] 中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。()A . 正确B . 错误
[主观题]中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。( )
[判断题]期货公司首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。()A.对B.错
[单选题]《银行业金融机构案防工作办法》规定:银监会及其派出机构依法对银行业金融机构()进行监督检查和评估。A .产品报备B .案防工作C .高管人员D .内控水平
[判断题] 依法促成银行业金融机构重组,是银监委职责,银监会派出机构无此职责。A . 正确B . 错误
[判断题] 首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,可以免除其职务。()A . 正确B . 错误
[多选题] 首席风险官有不履行职责行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取()等监管措施。A . 监管谈话B . 出具警示函C . 责令更换D . 免职
[主观题]首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,可以免除其职务。( )
[主观题]中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供。( )