[多选题] 金融机构有下列哪些情形的,由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重或者逾期不改正的,由外汇管理机关责令停止经营相关业务?()A . 办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的B . 违反规定办理资本项目资金收付的C . 违反规定办理结汇、售汇业务的D . 违反外汇账户管理规定的E . 违反外汇登记管理规定的
[多选题] 金融机构有()情形之一的,由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重或者逾期不改正的,由外汇管理机关责令停止经营相关业务:A . 办理经常项目资金收付,未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的;B . 违反规定办理资本项目资金收付的;C . 违反规定办理结汇、售汇业务的;D . 违反外汇业务综合头寸管理的;E . 违反外汇市场交易管理的。
[问答题] “由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重或者逾期不改正的,由外汇管理机关责令停止经营相关业务”适用银行的哪些违规行为?
[单选题]金融机构有违反规定办理资本项目资金收付的,由外汇管理机关责令限期改正,没收违法所得,并处()的罚款;情节严重或者逾期不改正的,由外汇管理机关责令停止经营相关业务。A . 10万元以上50万元以下B . 20万元以上100万元以下C . 50万元以上违法金额等值以下
[单选题]金融机构有违反规定办理资本项目资金收付的,由外汇管理机关负责令限期改正,没收违法所得,并处()的罚款;情节严重或者逾期不改正的,由外汇管理机关责令停止经营相关业务。A . 20万元以上50万元以下B . 20万元以上100万元以下C . 20万元以上违法金额等值以下
[单选题]合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得
[单选题]合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得
[多选题]任何单位或者个人有()行为的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100
[多选题]任何单位或者个人有()行为的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100
[单选题]金融机构未经批准擅自经营结汇、售汇业务的,由外汇管理机关责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得()以上的,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;A .20万元,B .30万元,C .50万元,D .100万元。