A . 加强对投资者交易行为的合法合规性管理
B . 督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章
C . 持续开展投资者风险教育
D . 测试投资者的股指期货基础知识
[多选题]会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有()。A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理B.督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律.法规.部门
[单选题]期货公司会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展()。A . 投资者风险教育B . 投资者合规性教育C . 投资者业务规则教育D . 投资者相关法规教育
[单选题]会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者( )的合法合规性管理,督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育。A.股指期货B.交易手段C.申报方法D.交易行为
[多选题] 期货公司会员单位应当建立和完善的制度包括()。A . 以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B . 期货经纪业务管理C . 客户纠纷处理机制D . 客户开发责任追究制度
[多选题] 按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在办理开户时,必须向投资者做的工作有()。A . 测试投资者的股指期货基础知识B . 向投资者介绍本期货公司业务情况C . 向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征D . 认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估
[单选题]期货公司会员单位在开户时,不应有的行为是()。A . 应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征B . 协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求C . 测试投资者的股指期货基础知识D . 认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
[多选题]我国期货经纪业务可以分为()。A.境内期货经纪业务B.期货投资咨询业务C.境外期货经纪业务D.资产管理业务
[多选题]期货公司会员单位的下列措施正确的是()。A.加强对投资者交易行为的合法合规性管理B.持续开展投资者风险教育C.完善期货经纪业务管理D.督促投资者遵守与
[单选题]期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时应遵循()的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。A . 将适当的产品销售给适当的投资者B . 帮助投资者实现收益最大化C . 自然人投资者与法人投资者区别对待D . 投资者利益优先
[单选题]期货公司会员单位在为客户开户时,下列做法错误的是()。A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节B.不为不符合投资者适当性标准的投资者