[多选题]

下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中,正确的是()。

A . 会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户,不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码

B . 会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求

C . 会员单位应当完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则,持续开展投资者风险教育

D . 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任

参考答案与解析:

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《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投

[判断题] 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《中国期货业协会章程》的规定制度。()A . 正确B . 错误

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  • 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由()制定。

    [单选题]《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由()制定。A . 中国证监会B . 中国金融期货交易所C . 中国期货业协会D . 期货公司

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  • 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据( )制定的。

    [单选题]《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据( )制定的。A.《期货交易管理条例》B.《期货公司管理办法》C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D.《中国期货业协会章程》

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  • 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的制定依据是()。

    [单选题]《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的制定依据是( )。A.《证券法》B.《中国期货业协会章程》C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D.《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》

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  • 根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员

    [单选题]根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当( )。A.完善期货经纪业务管理,加强对投资者交易行为的合法合规性管理,持续开展投资者风险教育B.建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人员等相关期货从业人员的责任C.要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则,严格执行投资者适当性制度D.完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷

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  • 在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时,期货公司会员单

    [单选题]在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时,期货公司会员单位应当建立并有效执行()制度,明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。A . 风险规避B . 证券经纪业务管理C . 期货经纪业务管理D . 客户开发责任追究制度

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  • 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》自()起施行。

    [单选题]《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》自()起施行。A . 2010年2月9日B . 2009年2月9日C . 2010年9月20日D . 2010年9月2日

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  • 期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时,下列说法正确的是()。

    [多选题] 期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时,下列说法正确的是()。A . 期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体B . 期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定,认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度C . 建立工作制度,完善内部分工与业务流程,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度D . 建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人

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  • 期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时,下列说法正确的是()。

    [多选题] 期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时,下列说法正确的是()。A . 期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体B . 期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定,认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度C . 建立工作制度,完善内部分工与业务流程,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度D . 建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人

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  • 期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时,下列说法正确的是()。

    [多选题] 期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时,下列说法正确的是()。A . 期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体B . 期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定,认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度C . 建立工作制度,完善内部分工与业务流程,建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度D . 建立并有效执行客户开发责任追究制度,明确客户开发人员、审核人员、服务人

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