[多选题]

序时性现场检查是直接深入到被监管机构进行的实地检查和风险判断分析,包括()。(出自《农村合作金融机构序时性现场检查实施意见》)

A . 法人治理及内部控制检查

B . 风险性、合规性检查

C . 高级管理人员履职情况检查等内容

参考答案与解析:

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现场检查是指监管人员直接深入到金融机构进行业务检查和风险判断分析。(  )

[判断题]现场检查是指监管人员直接深入到金融机构进行业务检查和风险判断分析。(  )A.对B.错

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  • ()主要指组织监管人员直接深入到被监管机构进行监督检查和风险分析。

    [单选题]()主要指组织监管人员直接深入到被监管机构进行监督检查和风险分析。A . 现场监管B . 非现场监管C . 直接监管D . 间接监管

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  • 非现场监管工作要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构的整改进度和情况,从而加强现场检查的(  )。

    [单选题]非现场监管工作要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测,督促被监管机构的整改进度和情况,从而加强现场检查的(  )。A.有效性B.针对性C.高效性

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  • 通过非现场监管,能够及时、持续监测银行业金融机构的经营和风险状况,对其存在的问题和风险进行早期识别,并能为现场检查提供依据和指导,使现场检查更有(  )。

    [单选题]通过非现场监管,能够及时、持续监测银行业金融机构的经营和风险状况,对其存在的问题和风险进行早期识别,并能为现场检查提供依据和指导,使现场检查更有(  

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  • 主监管员在完成()后,可对被监管机构进行现场检查立项。

    [单选题]主监管员在完成()后,可对被监管机构进行现场检查立项。A . 非现场综合分析评价B . 监管评级C . 风险评估D . 监管报告

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  • 通过实施现场检查,有助于全面、深入了解金融机构的经营和风险状况,核实和查清非现场监管中发现的问题和疑点,有助于对金融机构的风险做出客观、全面的判断和评价。(  )

    [判断题]通过实施现场检查,有助于全面、深入了解金融机构的经营和风险状况,核实和查清非现场监管中发现的问题和疑点,有助于对金融机构的风险做出客观、全面的判断和评

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    [单选题]对复烤加工企业现场检查、实地监管检查,不需要实地监管的重要环节是().A .原烟调入环节B .复烤加工环C .废弃专卖品处理环节D .准运证核查

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    [单选题]对卷烟、雪茄烟生产企业现场检查、实地监管检查,不需要实地监管的重要环节是().A .卷烟入库打码环节B .车间机台台账登记环节C .烟叶、卷烟纸到货确认环节D .卷烟分拣打码环节

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    [问答题] 运用现场检查、实地监管方法的主要环节有?

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