A . 自营总规模的控制
B . 资产配置比例控制
C . 项目集中度控制
D . 单个项目规模控制
[单选题]自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的( )原则.A.自营总规模的控制B.资产配置比例控制C.项目集中度控制D.单个项目规模控制
[单选题]证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的()。A . 30%B . 50%C . 100%D . 200%
[判断题] 证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的100%;证券自营业务规模不得超过净资本的200%;持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%;持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。()A . 正确B . 错误
[判断题] 综合类证券公司在经营活动中,经纪业务和自营业务可以混合操作。A . 正确B . 错误
[单选题]在证券公司自营业务决策中,应力求避免( )。A.分级授权B.分散经营C.分级决策D.分级管理
[判断题] 自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()A . 正确B . 错误
[主观题]证券公司在证券承销过程中没有自营买卖。
[多选题] 证券公司从事自营业务,证券自营业务规模不得超过净资本的200%,“证券自营业务规模”是指证券公司持有的()投资按成本价计算的总金额。A .非货币投资基金B .债券C .可转换债券D .人民币普通股
[多选题] 证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。A . 自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%B . 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%C . 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%D . 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
[主观题]经纪类证券公司可以经营证券承销、自营业务。( )此题为判断题(对,错)。