A . 撤销证券公司证券营业许可证
B . 暂停从事证券业务
C . 记过
D . 罚款
[B单选题]某证券公司为某期货公司从事中间介绍业务,中国证监会及其派出机构在对该证券公司进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。根据上述内容,中国证
[单选题]中国证监会及其派出机构按照( )原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。A.公开B.公平C.公正D.审慎监管
[主观题]中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。( )
[单选题]中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括().A.证券公司向监管机构的报告制度B.举报制度C.信息披露D.检查制度
[判断题]中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )A.对B.错
[判断题] 中国证监会及其派出机构对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和本规定,制定相应的执业规范和行为准则。()A . 正确B . 错误
[多选题]证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A.责令限期整改B.行政处罚C.监管
[多选题]证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A.责令限期整改B.责令悔
[多选题]证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A.责令限期整改B.责令悔
[单选题]证券公司整改后,经派出机构验收符合有关风险控制指标的,中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起( )个工作日内解除对其采取的有关措施。A.2B.3C.5D.10