[单选题]

下列各项中,不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是()。

A .增强经纪业务从业人员法制观念,提高其遵纪守法、合规经营的意识

B .配备数量适当、质量可靠的交易设施

C .使用合格的交易场所

D .加强交易设施的日常管理和维护保养

参考答案与解析:

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证券经纪业务中技术风险的防范措施有()。

[多选题] 证券经纪业务中技术风险的防范措施有()。A . 应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统B . 制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案C . 证券营业部的信息系统建设和管理D . 做好信息系统的日常管理和维护保养,定期按应急处理预案进行演练

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    [多选题] 证券经纪业务管理风险的防范措施包括()。A . 严格执行经纪业务操作规程B . 加强员工培训,提高员工素质C . 建立客户投诉处理及责任追究机制D . 建立经纪业务检查稽核制度

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    [多选题] 证券经纪业务合规风险的防范措施有()。A . 证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识B . 要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度C . 对客户资金实行第三方存管D . 对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理

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    [多选题] 防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。A . 建立健全各项规章制度B . 加强对经纪业务主要环节和风险点的控制,强化岗位制约和监督C . 增强法治观念和合规意识D . 提高差错或纠纷的处理效率

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    [单选题]下列风险规避措施中,可以有效防范房地产经纪服务合同风险的是( )。A.签订合同签隐瞒敏感信息B.使用房地产经纪机构自行拟定的合同文本C.在合同空白处留

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