A . 警告
B . 没收非法所得
C . 罚款
D . 追究刑事责任
[多选题] 证券经营机构自营业务买卖对象包括()。A . 认购权证B . 国债、公司或企业债C . 证券投资基金D . A、B股
[多选题]证券自营业务信息报告包括( )。A.建立健全自营业务内部报告制度B.建立健全自营业务信息报告制度,自觉接受外部监督C.明确自营业务信息报告的负责部门
[单选题]无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括()。A .公示处分B .警告C .没收非法所得D .罚款
[多选题]我国的证券经营机构的自营业务是指场内的自营买卖业务,包括( )。A.场内挂牌A股B.基金C.认购股权D.国债E.企业债券
[单选题]按照我国现行规定,证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作,属于()。A . 内幕交易行为B . 操纵市场行为C . 欺诈客户行为D . 虚假陈述行为
[试题]任何证券经营机构都可以从事证券自营业务.()
[多选题] 证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。A . 自营权益类证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资本的100%B . 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的300%C . 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%D . 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
[单选题]证券自营业务内部报告的内容应包括( ).A.投资决策执行情况B.自营资产质量C.自营盈亏情况D.风险监控情况
[多选题]下列( )行为属于证券经营机构证券自营业务操纵市场行为。A.与他人共同买进或卖出B.对倒C.频繁并且大量地连续买卖导致价格异常变动D.利用内幕信息
[多选题]根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定,不得从事以下行为( )。A.与他人共同买进或卖出B.频繁并且大量地连续买卖导致价格异常变动C.自营与