A.证券业协会
B.证券投资基金业协会
C.国务院
D.中国证监会
[单选题]公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议,中国证监会应当责令其限期改正,并可视情节采取以下措施()。A.责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人B.对该股东、实际控制人选派的公司董事进行罚款C.认定该股东、实际控制人永久不得再持有或者控制基金管理公司股权D.责令该股东、实际控制人将其股东权利授予第三方行使
[单选题]基金管理人的股东.实际控制人可以有下列哪项行为()。A.虚假出资B.经股东会或者董事会决议,干预基金管理人的基金经营活动C.要求基金管理人利用基金财产
[单选题]公开募集基金的基金管理人的股东、董事、监事和高级管理人元在行使权力或者履行职责时,应当遵循()利益优先的原则。A.基金管理人员工B.基金份额持有人C.基金管理人股东D.基金管理人
[多选题]根据《证券法》的规定,证券公司的股东有( )行为的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持证券公司的股权。A.出资延迟B.虚假
[单选题]下列关于基金管理人的股东.实际控制人应禁止的行为,说法错误的是()。A.虚假出资或者抽逃出资B.未依法经公司投资决策委员会决议擅自干预基金管理人的基金
[单选题]公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失,应当承担赔偿责任的,可以优先使用( )予以赔偿。A.固有财产B.风险准备金C.基金资产D.银行贷款
[单选题]公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等塬因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失,应当承担赔偿责任的,可以优先使用()予以赔偿。A.固有财产B.风险准备金C.基金资产D.银行贷款
[判断题]基金财产可以用于买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。A.正确B.错误
[单选题]公开募集基金的基金管理人的股东如果有虚假出资或者抽逃出资的行为,国务院证券监督管理机构应当( )。A.责令改正并罚款B.责令改正C.视情节严重给予罚款D.责令其期限改正,并可视情节责令其转让所持有的该基金管理人的股权
[单选题]股权投资基金管理人内部控制,需要( )。Ⅰ.股权投资基金管理人保证各项业务的合法合规运作Ⅱ.实现经营目标Ⅲ.在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理Ⅳ.只需进行内部控制,没有经营目标A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ