A.基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
B.基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
C.业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，违反相关法律法规和公司规章的行为
D.利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示.暗示他人相关交易活动
[单选题]合规风险除包括投资合规性风险.销售合规性风险.信息披露合规性风险外，还包括()。A.监察稽核合规性风险B.培训教育合规性风险C.反洗钱合规性风险D.其
[单选题]投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易
[单选题]投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.建立有效的投资流程和投资授权制度B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易
5、商业银行合规风险的主要种类不包括()。[1分]-|||-A、投资合规性风险 B、反洗钱合规性风险-|||-C、销售合规性风险 D、柜员操作合规性风险
[单选题]销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A.对宣传推介材料进行合规审核B.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守C.加强对异
[单选题]销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易.利益输送和不公平对待不同投资者等行为B.对销售协议的签订进行合规
[单选题]反洗钱合规性风险管理措施不包括()。A.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源B.从严监控客户核心资料信息修改.非交易过户和异户资金划转C.建立符
[单选题]销售合规性风险管理主要措施不包括( )。A.对宣传推介材料进行合规审核B.制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守C.加强对异
[单选题]反洗钱合规性风险管理措施不包括( )。A.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源B.从严监控客户核心资料信息修改.非交易过户和异户资金划转C.建立
[单选题]合规风险的主要种类不包括（ ）。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.投机合规性风险D.信息披露合规性风险