A.具备中国证券监督管理委员会核准的证券自营业务资格
B.最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立另类子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定
C.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形
D.公司章程有关条款中明确规定公司可以设立另类子公司,并经中国证监会审批
[多选题]根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,应当具备的条件包括( )。A.最近三年未因重大违法违规行为受到刑事或行
[多选题]根据《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括( )。A.12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近一年净资本
[多选题]根据《证券公司设立子公司试行规定》,证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括( )。A.12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近一年净资本
[单选题]证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司,可以以()进行投资。A.自有资金B.保证金C.佣金D.流动资金
[单选题]每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过()家。A.1B.2C.3D.5
[单选题]设立证券公司应当具备的条件是( )。A.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元B.有固定的经营场所和业务设施C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格D.有完善的风险管理与内部控制制度
[多选题] 设立证券公司应当具备的条件有()。A . 主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近5年无重大违法违规记录B . 净资产不低于人民币1亿元C . 有合格的经营场所和业务设施D . 有符合法律的公司章程E . 董事、监事、高级管理人员具备任职资格
[不定项选择] 设立证券公司应当具备的条件是()。A .主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元B .有固定的经营场所和业务设施C .董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格D .有完善的风险管理与内部控制制度
[单选题]关于证券公司另类子公司业务范围的理解,正确的是( )。Ⅰ.另类子公司进行投资业务,可以运用合法筹集的资金Ⅱ.证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司之
[单选题]下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是()。①另类子公司可以下设子公司②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系③另类子公司可