[多选题]

根据《证券公司分类监管规定》,证券公司持续合规状况主要根据(  )进行评价。

A.司法机关采取的刑事处罚措施情况

B.司法机关采取的民事赔偿措施情况

C.证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况

D.中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施、监管措施情况

参考答案与解析:

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根据《证券公司分类监管规定》,证券公司持续合规状况主要根据(  )进行评价。

[B单选题]根据《证券公司分类监管规定》,证券公司持续合规状况主要根据(  )进行评价。A.司法机关采取的刑事处罚措施情况B.司法机关采取的民事赔偿措施情况C.

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  • 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类每年进行一次,评价期为(  )。

    [单选题]根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类每年进行一次,评价期为(  )。A.上一年度6月1日至本年度5月30日B.上一年度6月1日至本年度4月30日

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  • 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类每年进行一次,评价期为(  )。

    [单选题]根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类每年进行一次,评价期为(  )。A.上一年度6月1日至本年度5月30日B.上一年度6月1日至本年度4月30日

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  • 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司市场竞争力评价依据主要包括(  )。

    [多选题]根据《证券公司分类监管规定》,证券公司市场竞争力评价依据主要包括(  )。A.证券公司经纪业务B.承销与保荐业务C.资产管理业务D.综合实力与创新能力

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  • 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司市场竞争力评价依据主要包括(  )。

    [多选题]根据《证券公司分类监管规定》,证券公司市场竞争力评价依据主要包括(  )。A.证券公司经纪业务B.承销与保荐业务C.资产管理业务D.综合实力与创新能力

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  • 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类结果将作为(  )的依据。

    [B单选题]根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类结果将作为(  )的依据。A.确定新业务B.新产品试点范围C.推广顺序D.市场过渡程序

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  • 根据《证券公司分类监管规定》,属于证券公司分类程序的是(  )。

    [多选题]根据《证券公司分类监管规定》,属于证券公司分类程序的是(  )。A.证券公司自评B.派出机构初审C.监管机构再审D.中国证监会复核

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  • 根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类结果将作为(  )的依据。

    [B单选题]根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分类结果将作为(  )的依据。A.确定新业务B.新产品试点范围C.推广顺序D.市场过渡程序

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  • 根据《证券公司分类监管规定》,有关根据证券公司评价计分高低进行分类的级别的描述中,正确的是(  )。

    [B单选题]根据《证券公司分类监管规定》,有关根据证券公司评价计分高低进行分类的级别的描述中,正确的是(  )。A.中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券

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  • 根据《证券公司分类监管规定》,下列关于证券公司分类评价程序的说法中,正确的有(  )。

    [多选题]根据《证券公司分类监管规定》,下列关于证券公司分类评价程序的说法中,正确的有(  )。A.中国证监会派出机构在证券公司自评的基础上,根据日常监管掌握的

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