A.不接受、不配合中国证监会的检查、调查
B.不按规定上报自营业务资料和情况报告
C.由上市或其关联公司持有10%以上股份的证券公司自营买卖该上市公司的股票
D.将自营业务与经纪业务混合操作
E.以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券