A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借于他人，或者作为担保物或质押物
B.不得违背客户的指令买卖证券，或者接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托
C.可以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得为多获得佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖