A.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉
B.涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查或者曾因严重违法行为受到行政处罚未逾3年
C.与被处置证券公司处置事项有利害关系
D.内部控制薄弱、存在重大风险隐患