证券公司通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向（　　）报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。

[主观题]合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告。（ ）

[判断题] 商业银行应建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。A . 正确B . 错误

[判断题] （）内部专卖管理监督责任追究包括对行业内部违法违规经营行为的责任追究和对内部专卖管理监督部门和人员失职、失察、渎职行为的责任追究两部分。A . 正确B . 错误

[B单选题]根据《证券公司内部控制指引》，为确保信息准确传递，各类投诉、可疑事件和内控缺陷得到妥善处理，证券公司应建立（　　）。A.畅通、高效的信息交流渠道B.

[多选题]根据《证券公司内部控制指引》，为确保信息准确传递，各类投诉、可疑事件和内控缺陷得到妥善处理，证券公司应建立（　　）。A.畅通、高效的信息交流渠道B.重

[判断题] 证券公司对发生的违规操作或差错应按性质、数额和责任大小追究有关责任人的责任。（）A . 正确B . 错误

以下哪个行为,属于违法行为,不会被追究责任A. 出租,出售自己名下的银行卡B. 规范使用自己名下的电话卡C. 某银行工作人员在网上出售客户信用卡信息资料牟利D.

[问答题] 电力企业的什么行为将依法追究责任？

[单选题]按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法

[判断题] 对监督检查发现的违规行为，不论是否引发案件、不论是否造成损失，都要视情追究责任。A . 正确B . 错误