证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全（　　）.风险控制等制度。
Ⅰ．投资决策
Ⅱ．公平交易
Ⅲ．会计核算
Ⅳ．合规管理

[单选题]证券公司的自营业务合规风险包括（　）。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.投资决策失误Ⅳ.规模失控A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ

[单选题]证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有(　　)。①公平②公开③公正④自愿A.①②B.①③C.①②③④D.①②④

[单选题]证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务（）等的管理。Ⅰ．投资决策Ⅱ．资金Ⅲ．清算Ⅳ．账户A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

[单选题]证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的（　）等文件、资料。Ⅰ．交易记录Ⅱ．会计账册Ⅲ．合同Ⅳ．协议A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.

[单选题]证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的（）等文件.资料。Ⅰ．交易记录Ⅱ．会计账册Ⅲ．合同Ⅳ．协议A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ

[单选题]证券公司的资产管理业务包括（  ）。Ⅰ．集合资产管理业务Ⅱ．财务顾问业务Ⅲ．定向资产管理业务Ⅳ．专项资产管理业务A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ

[单选题]证券公司自营业务的投资决策机构负责确定（）。Ⅰ．自营业务规模Ⅱ．资产配置策略Ⅲ．可承受的风险限额Ⅳ．投资品种A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.

[单选题]证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则包括（）。Ⅰ．公平公正，诚实守信Ⅱ．集中管理，保值增值Ⅲ．健全内控，规范运作Ⅳ．投资风险客户自担A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

[单选题]证券公司的主要业务包括（　）。Ⅰ.证券承销业务；Ⅱ.证券自营业务；Ⅲ.证券资产管理业务；Ⅳ.证券投资咨询业务。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD

[单选题]证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的（　）进行监控。Ⅰ．同向交易Ⅱ．公平交易Ⅲ．反向