[单选题]

经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取()的措施。

A.出具警示函

B.责令改正

C.市场禁入

D.监管谈话

参考答案与解析:

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经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取()的措施。

[单选题]经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取()的措施。A.出具警示函B.责令改正C.市

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  • 证券期货经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,行业协会可以依法采取市场禁入的措施。(  )

    [判断题]证券期货经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,行业协会可以依法采取市场禁入的措施。(  )A.对B.错

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  • 经营机构从业人员违反相关法律法规和本办法规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。()

    [判断题]经营机构从业人员违反相关法律法规和本办法规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。()A.对B.错

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  • 《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》是根据《期货交易管理条例》、《证券期货投资者适当性管理办法》及相关法律法规制定的。(  )

    [判断题]《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》是根据《期货交易管理条例》、《证券期货投资者适当性管理办法》及相关法律法规制定的。(  )A.对B.错

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  • 对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取( )措施。

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  • 证券期货经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取(  )等监督管理措施。

    [B单选题]证券期货经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取(  

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  • 证券期货经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取(  )等监督管理措施。

    [多选题]证券期货经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取(  )

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  • 证券期货经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取(  )等监督管理措施。

    [多选题]证券期货经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取(  )

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    [多选题]《证券期货投资者适当性管理办法》规定证券期货经营机构的适当性义务包括(  )。A.投资者分类B.产品分级C.适当性匹配D.风险提示

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  • 期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。

    [多选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。A.注销从业资格B.责令改正C.监管谈话D.出具警示函

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