对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（）。
①责令改正
②出具警示函
③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
④责令暂停发布证券研究报告

[单选题]证监会对经营管理混乱.拒不执行监督管理决定.违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可采取的措施包括（）。Ⅰ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查

[单选题]证监会对经营管理混乱、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可采取的措施包括（　）。Ⅰ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检

[单选题]为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（　　）。Ⅰ．内部控制Ⅱ．隔离墙Ⅲ．证券研究报告合规审查Ⅳ．证券分析师跨越隔离墙A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB

[单选题]为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立(　　)。Ⅰ．内部控制Ⅱ．隔离墙Ⅲ．证券研究报告合规审查Ⅳ．证券分析师跨越隔离墙A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB

[单选题]全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。 ①责令改正 ②出具警示函 ③限制证券账户交易 ④要求提交书面承诺A.①②④B.①③④C.①②③④D.①

[单选题]全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于()。①责令改正②出具警示函③限制证券账户交易④要求提交书面承诺A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

[单选题]实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（　　）对研究报告进行合规审查。 Ⅰ 合规管理部门Ⅱ 研究部门的合规专员 Ⅲ 投资部Ⅳ 交易部A.Ⅰ.ⅣB

[单选题]实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由(　　)对研究报告进行合规审查。Ⅰ．合规管理部门Ⅱ．研究部门的合规专员Ⅲ．投资部Ⅳ．交易部A.Ⅰ.ⅣB.Ⅲ

[单选题]证券研究报告应当由（　　）进行合规审查。Ⅰ．证券业协会Ⅱ．公司合规部门Ⅲ．研究子公司的合规人员Ⅳ．研究部门的合规人员A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、Ⅳ

[单选题]证券研究报告的发布流程通常包括（　　）。 Ⅰ 选题Ⅱ 撰写 Ⅲ 质量控制Ⅳ 合规审查 V发布A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.