A.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行证券的,处以100万元的罚款
B.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,已经发行证券的,处以非法所募资金金额3%的罚款
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款
D.发行人的控股股东.实际控制人指使从事骗取发行核准,且已发行证券的,处以30万元的罚款
[单选题]按照《证券法》第一百八十九条规定,欺诈发行股票.证券罪因承担的法律责任中,错误的有( )。A.发行人不符合发行条件,以欺骗手段骗取发行核准,尚未发行
[单选题]根据《证券法》第一百三十九条规定,下列说法错误的是()。A . 证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归人其自有财产B . 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理C . 证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券属于其破产财产或者清算财产D . 禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
[多选题] 根据《证券法》的规定,下列各项中,可能承担证券法律责任的主体有()。A . 未经允许从事证券业务的主体B . 持有上市公司股份5%以上的股东C . 保荐人D . 收购人的控股股东
[单选题]下列关于欺诈发行股票.债券罪法律责任的说法,错误的是()。A.《中华人民共和国证券法》规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款.罚金,其财产不足以同时支付
[B单选题]根据《证券法》的规定,下列关于证券违法行为法律责任的表述中,错误的是( )。A.未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券的,责令停止发行,退
[单选题]违反证券法规定,欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担( )责任。A.民事赔偿B.刑事C.行政处
[单选题]违反证券法规定,欺诈发行股票.债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款.罚金,其财产不足以同时支付时,先承担( )责任。A.民事赔偿B.刑事C.行政
[单选题]按照《证券法》第一百五十七条的规定,证券账户的设立是()的职能。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券登记结算有限
[单选题]违反《中华人民共和国证券法》的规定,犯欺诈发行股票.债券罪的,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款.罚金,其财产不足以同时支付时,先承担( )责任。A.民事
[单选题]证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。A . 20B . 26C . 36D . 40