A.不得为客户违规从事证券发行.交易活动提供便利
B.有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券.建议他人买卖证券,或者泄露该信息
C.保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送
D.建立业务风险识别.评估和控制的完整体系