A.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金
B.证券公司融资融券业务的前.中.后台应当相互分离.相互制约
C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准
[单选题]融资融券业务业务管理的基本原则( )。A.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全B.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务C.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券D.业务实行集中统一管理
[不定项选择] 融资融券业务管理的基本原则有()。A .依法合规,加强内控,严格防范和控制风险。切实维护客户资产的安全B .开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务C .证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券D .业务实行集中统一管理
[单选题]开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.
[多选题] 开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。A .必须经证监会和人民银行的批准B .证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部C .遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定D .证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
[单选题]证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。()负责制定融资融券业务的基本管理制度,确定融资融券业务的总规模。A.董事会B.高级管理人员C.部门负责
[判断题] 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。A . 正确B . 错误
[单选题]下列不属于融资融券业务客户征信调查内容的是()。A.证券投资经验及风险偏好B.客户基本情况C.财产与收入状况D.关联关系
[单选题]按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法错误的是()。A.公司治理健全,内部控制有效,能
[单选题]证券公司对融资融券业务要实行( )管理。A.分散B.分业C.集中统一D.分部门
[多选题] 证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指()。A . 证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性B . 证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性C . 证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性D . 证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性