[单选题]

根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚.被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（　　）。

A.注销登记

B.中止登记

C.联合惩戒

D.终生追责

参考答案与解析：

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根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，受到（　）处罚的证券执业人员，应当参加强制培训。

[单选题]根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，受到（　）处罚的证券执业人员，应当参加强制培训。A.行政B.通报批评C.记过D.刑事

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    • 期货从业人员受到( )纪律处分的,应当参加协会组织的专项后续执业培训。

    [单选题]期货从业人员受到( )纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。A．警告B．公开通报批评C．暂停从业人员资格D．撤销从业人员资格

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    • 期货从业人员受到( )纪律处分的,应当参加协会组织的专项后续执业培训。

    [单选题]期货从业人员受到（ ）纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。A．警告B．公开通报批评C．暂停从业人员资格D．撤销从业人员资格

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    • 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续()年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

    [单选题]按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续()年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A.2年B.3年C.4年D.5

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    • 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

    [单选题]按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员，连续（）年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A.2年B.3年C.4年D.5

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    • 根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　）。

    [单选题]根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（　）。A.证券交易所B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证

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    • 根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。

    [单选题]根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。A.证券交易所B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券

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    • 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()

    [单选题]按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分

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    • 下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。

    [单选题]下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（ ）。A．证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人B．基金管理公司的管理人员和业务人员C．从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员D．证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员

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    • 《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（）。

    [多选题] 《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员作出的特定禁止行为有（）。A . 接受他人委托从事证券投资B . 投资者与委托人约定分享证券投资收益C . 依据虚假信息、内幕信息撰写和发布分析报告D . 向委托人承诺证券投资收益

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