[多选题]

证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。

A.撤销业务资格

B.出具警示函

C.责令限期整改

D.监管谈话

参考答案与解析:

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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国

[主观题]证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。( )

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  • 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。

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  • 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。

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  • 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的,中国证监会可以采取的监管措施有(  )。

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    [多选题]证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的,中国证监会可以采取的监管措施有(  )。A.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.撤

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  • 按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,从事期货中间业务的,证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

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